工行镇江新区东门支行“三管齐下”筑牢合规防线

近年来，为深入落实上级行关于内控合规管理的各项工作要求，工行镇江新区东门支行坚持将内控合规建设融入日常业务流程，通过文化浸润、制度落地、监督排查、能力提升多管齐下，切实筑牢内控案防“第一道防线”，让合规经营成为全体员工的自觉行动，为全行业务高质量发展保驾护航。

培育合规文化，强化风险意识。该行开展常态化培训，重点讲解账户开立、现金收付、理财销售等业务的合规要求，明确各岗位的禁止性规定，并结合最新的监管要求和行业典型违规案例，通过案例剖析、应知应会测试等形式，进一步强化员工的合规意识，确保合规理念深入人心。同时，该行以“主动合规”为导向，引导全体员工深刻认识到合规不仅是业务操作的底线要求，更是创造价值、推动高质量发展的重要能力，让“合规为先”的理念根植于心、外化于行。

开展风险排查，消除风险隐患。该行聚焦柜面业务、尽职调查、理财销售等核心环节，开展全方位的风险隐患排查。通过对业务流程、客户资料、系统操作等进行逐项检查，做到早发现、早预警、早整改。对排查中发现的问题，该行网点及时落实整改，明确整改责任人、措施和时限，确保问题不留死角。同时，该行通过谈心谈话、开展员工异常行为排查等方式，及时掌握员工思想行为动态，了解员工“八小时之外”的活动情况，从源头上杜绝违规违纪行为的发生。

坚持严管厚爱，健全长效机制。在长效机制建设上，该行坚持严管与厚爱相结合、激励与约束并重，不断完善内控合规考核体系，将合规履职纳入员工考核，对表现优秀的员工进行奖励。同时，该行网点通过案件警示教育，进一步强化全员的合规敬畏之心。为确保合规管理的持续优化，该行网点定期复盘内控合规工作，总结经验教训，确保内控合规管理的全链条覆盖。

作者：陈祺