工行镇江分行持续推进内控体系建设提升内控管理水平

为提高内控管理水平，健全有效识别、评估、分析与控制实质性风险的风险管理系统。工行镇江分行聚焦重点领域和关键环节，建立健全内控管理机制，增强风险防控能力。

高度重视，抓好组织推动。该行高度重视，根据《江苏分行2025年内控体系建设工作措施》（工银苏办[2025]89号），结合实际并通过风险管理与内部控制委员会审议决定制定《镇江分行2025年内控体系建设工作措施》（工银镇办[2025]27号）。该行将工作任务分解到部门，各部门明确具体工作措施，认真推进重点工作，确保各项措施落地见效。

细化措施，深化流程管理。根据内控体系建设工作措施，各专业部门在内部环境、风险识别和评估、控制活动、信息与沟通、内部监督5个要素板块，52个领域，制定实施了70条工作措施。聚焦信贷业务、个人金融、普惠金融、国际业务、运行管理等多个核心业务领域。合理运用《内部控制手册》，做好各条线手册收藏和实际运用工作。将措施实施情况和内控手册中的风险点和控制措施相结合，规范业务操作和管理，有效控制风险。

严格监督，确保工作实效。该行建立监督评价机制，每季度召开“一委两小组”会议，选择听取部分部门执行情况汇报，了解措施实施落地阶段性成果，持续推进重点工作举措落地。同时，推进内控体系建设的情况也分别纳入内控评价、合规检查工作中。做到指标和措施对齐、检查和措施呼应。该行2月已完成2025年度体系建设成效评估报告，计划在一季度风险控制和内部控制委员会上提交委员审议。

2025年在全行的共同努力下，工行镇江分行内控体系建设取得了较大的成效，深化合规文化建设形成衔接有序的的优良内控生态；以“9+X”风险识别为引领形成数字化智能化风险识别和评估，推进内控和业务紧密融合，全流程科学化覆盖控制活动，依托数字建设大数据服务能力大幅提升；持续完善内部监督和问责机制，保障内控控制落地见效。全面推进内控体系建设工作走深走实，为工行镇江分行经营发展全方位保驾护航。

作者：蒋萌